湘泉药业:2020年年度报告(更正后)

  2020年4月,公司《吴茱萸林下中药材仿生栽培关键技术研究及示范》列入湘西州科技重大专项,并获得60万元项目补助资金。

  1000吨/年白酒生产线技改工程项目获州工信局立项审批,并获得首批65.9万元资金支持。

  公司负责人王卫民、主管会计工作负责人顾勤丽及会计机构负责人(会计主管人员)顾勤丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

  事项是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整□是√否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事□是√否 是否存在未按要求披露的事项□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称重大风险事项简要描述1、存货过期风险因公司业务开展需要,公司存有大量中药材原材料作为存货,中药材可能因晾晒、保管、储存时间等原因而丧失药效,或因市场价格变化而导致存货跌价损失。

  2、客户集中度较高的风险报告期内,公司前五大客户销售总额占同期销售总额的比例为63.14%,前五大客户销售占同期销售额的比例较高,公司一定程度上存在对主要客户依赖的风险。

  财政部、海关总署、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税〔2011〕58号)及《国家税务总局公告2012年第12号》中规定:自2011年1月1日至2020年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。

  上述鼓励类产业企业是指以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务,且其主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业。

  企业所得税法第二十七条第(一)项规定企业从事农、林、牧、渔业项目的所得,可以免征、减征企业所得税,其中中药材的种植、农产品初加工享受免征企业所得税的政策。

  根据中华人民共和国国务院令第538号颁布的《中华人民共和国增值税暂行条例》中第十五条公告编号:2021-002 2 第一项之规定农业生产者销售的自产农产品免征增值税,以及财税字〔1995〕52号,财政部、国家税务总局关于印发《农业产品征税范围注释》的通知,摆手堂从事药材种植与销售业务,符合免征增值税的政策。

  2019年公司再次通过了国家高新技术企业认定,与西部地区鼓励类产业税收优惠政策一样享受15%的税率征收企业所得税,公司可选择适用,依法享受税收优惠政策。

  3、实际控制人控制不当的风险王锡炳家族通过直接、间接持有公司74.16%的股份,为本公司的实际控制人。

  实际控制人有可能利用其对本公司的控股地位,通过行使表决权对公司经营决策、投资方向、人事安排等进行不当控制从而损害本公司及其他股东利益。

  4、应收账款无法回收风险报告期期末,公司应收账款余额10,161.86万元。

  另外,报告期内的公司应收账款账龄在3年以上占比为19.01%,占比有所下降,但主要为长期客户,上述应收账款的形成,占用了公司营运资金,对公司资产周转效率产生不利影响。

  6、关联交易的税务风险以前年度,公司批露了子公司向母公司销售中药材及中药饮片的价格高于销售给外部企业。

  虽然上述差异系因内部销售的中药材及中药饮片与销售给外部企业相比经过了进一步的加工过程,但仍然存在被认定为通过关联方转移定价进行避税的风险。

  7、新版GMP投资改造的风险公司2015年通过新版GMP认证,在全国制药行业调整中抢占了先机,拿到了行业竞争的入场券,但投入过大,仅生产线万元,加上前期中心检验室改造和公用工程系统建设等配套工程投入,累计投资达6000多万元。

  建成投产后,公司每年仅投资利息和折旧达400多万元,企业经营成本增加,经营的压力和风险加大。

  本期重大风险是否发生重大变化:本期重大风险未发生重大变化是否存在被调出创新层的风险□是√否 行业重大风险(一)安全生产与环保风险。

  随着环境保护、安全生产问题日益得到重视,国家及地方政府会不断提高环境保护和安全生产标准,可能导致公司为达到新标准而支付更高的运营成本,从而在一定程度上影响公司的经营业绩。

  根据国内医药行业的监管法规,公司生产经营需取得国家和省级药品监督管理部门颁发的相关资质证书,包括药品生产许可证、GMP证书、药品注册批件等。

  公司目前已经依法取得了经营所需的相关资质文件,但未来若政府部门对资质和认证标准进行调整,或因企业自身原因导致无法取得业务开展所必需的经营资质,将对公司的生产经营产生较大影响。

  公告编号:2021-002 3 释义释义项目 释义公司、股份公司、湘泉药业指湖南湘泉药业股份有限公司湘泉有限指湖南湘泉药业股份有限公司之前身湖南湘泉制药有限公司湘泉制药指湖南湘泉集团制药有限公司,系湖南湘泉制药有限公司前身湘泉集团指湖南湘泉集团有限公司,系湖南湘泉集团制药有限公司的母公司摆手堂指湘西自治州摆手堂药材开发有限公司,系湘泉药业的全资子公司中药饮片指吉首湘泉中药饮片有限公司,系湘泉药业的全资子公司为民酒业指湖南为民酒业有限公司,系湘泉药业的全资子公司百药园指湘西自治州百药园投资管理有限公司,系湘泉药业的股东高新聚能指湖南高新聚能创业投资企业(有限合伙),系湘泉药业的股东湘西高新指湖南湘西高新创业投资企业(有限合伙),系湘泉药业的股东稼和物业指湘西自治州稼和物业服务有限公司主办券商、申万宏源承销保荐指申万宏源证券承销保荐有限责任公司启元、律师事务所指湖南启元律师事务所天职国际指天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 股东会指湖南湘泉制药有限公司股东会股东大会指湖南湘泉药业股份有限公司股东大会董事会指湖南湘泉药业股份有限公司董事会监事会指湖南湘泉药业股份有限公司监事会高级管理人员指总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书管理层指公司董事、监事、高级管理人员《公司章程》指最近一次经公司股东大会批准的章程三会议事规则指股份公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 《业务规则》指《全国中小企业股份转让系统业务规则》(试行) 挂牌指公司在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的行为《公司法》指《中华人民共和国公司法》 中药材种植指主要用于中药配制以及中成药加工的药材作物的种植中药饮片加工指对采集的天然或人工种植、养殖的动物和植物的药材部位进行加工、炮制,使其符合中药处方调剂或中成药生产使用的活动中成药指中药成药,用不同方法制成丸、散、膏、丹、胶、酒、露茶、锭等十余种剂型的现成药中成药生产指直接用于人体疾病防治的传统药的加工生产活动GMP指Good Manufacturing Practice,药品生产质量管理规范。

  QS指QiyeshipinShengchanxuke,企业食品生产许可QA指Quality Assurance,质量保证QC指Quality Control,质量控制公告编号:2021-002 4 第二节公司概况一、基本信息公司中文全称湖南湘泉药业股份有限公司英文名称及缩写Hunan Xiangquan pharmaceutical Limited by share Ltd - 证券简称湘泉药业证券代码836972 法定代表人王卫民二、联系方式董事会秘书姓名王卫华是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格否联系地址湖南省吉首市镇溪办事处雅溪社区电话 传真 电子邮箱 公司网址 办公地址湖南省吉首市镇溪办事处雅溪社区邮政编码416000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地公司董事会办公室三、企业信息股票交易场所全国中小企业股份转让系统成立时间1995年4月25日挂牌时间2016年4月26日分层情况创新层行业(挂牌公司管理型行业分类)制造业(C)-医药制造业(C27)-中成药生产(C274)-中成药生产C2740 主要产品与服务项目中药材种植与贸易、中药饮片加工与销售和中成药生产与销售普通股股票交易方式□连续竞价交易√集合竞价交易□做市交易 普通股总股本(股) 53,040,000 优先股总股本(股) 0 做市商数量0 控股股东王锡炳实际控制人及其一致行动人实际控制人为王锡炳、向选珍、王卫民、王卫华,一致行动人为湘西自治州百药园投资管理有限公司公告编号:2021-002 5 四、注册情况项目内容报告期内是否变更统一社会信用代码99W否注册地址湖南省吉首市雅溪办理处雅溪社区否注册资本51,000,000是公司总股本53,040,000股,注册资本51,000,000元,公司未及时办理注册资本工商变更。

  五、中介机构主办券商(报告期内)申万宏源承销保荐主办券商办公地址上海市徐汇区常熟路239号报告期内主办券商是否发生变化否主办券商(报告披露日)申万宏源承销保荐会计师事务所天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名及连续签字年限康顺平康代安康云高6年6年6年会计师事务所办公地址北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域六、自愿披露□适用√不适用 七、报告期后更新情况□适用√不适用 公告编号:2021-002 6 第三节会计数据和财务指标一、盈利能力单位:元本期上年同期增减比例% 营业收入131,032,883.13121,987,886.077.41% 毛利率% 34.32% 29.21% - 归属于挂牌公司股东的净利润30,047,741.3017,799,652.7068.81% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润25,708,520.5115,659,932.0864.17% 加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算) 17.24% 12.40% - 加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算) 14.75% 10.91% - 基本每股收益0.570.3562.86% 二、偿债能力单位:元本期期末上年期末增减比例% 资产总计351,164,781.69314,800,885.5111.55% 负债总计158,437,043.07162,320,888.19 -2.39% 归属于挂牌公司股东的净资产192,727,738.62152,479,997.3226.40% 归属于挂牌公司股东的每股净资产3.632.9921.40% 资产负债率%(母公司) 43.06% 50.54% - 资产负债率%(合并) 45.12% 51.56% - 流动比率1.751.47 - 利息保障倍数29.754.78 - 三、营运情况单位:元本期上年同期增减比例% 经营活动产生的现金流量净额8,378,063.8010,523,408.37 -20.39% 应收账款周转率1.391.39 - 存货周转率0.670.74 - 公告编号:2021-002 7 四、成长情况本期上年同期增减比例% 总资产增长率% 11.55% 6.78% - 营业收入增长率% 7.41% 0.09% - 净利润增长率% 68.81% -24.53% - 五、股本情况单位:股本期期末本期期初增减比例% 普通股总股本53,040,00051,000,0004.00% 计入权益的优先股数量000% 计入负债的优先股数量000% 六、境内外会计准则下会计数据差异□适用√不适用 七、与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异□适用√不适用 八、非经常性损益单位:元项目金额计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外4,489,292.33 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11,631.39 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计4,477,660.94 所得税影响数138,440.15 少数股东权益影响额(税后) 0.00 非经常性损益净额4,339,220.79 公告编号:2021-002 8 九、补充财务指标□适用√不适用 十、会计数据追溯调整或重述情况□会计政策变更√会计差错更正□其他原因□不适用 单位:元科目上年期末(上年同期)上上年期末(上上年同期) 调整重述前调整重述后调整重述前调整重述后合并资产负债表 应收账款59,542,827.4668,141,639.60 预付款项27,898,935.7618,779,033.17 递延所得税资产12,796,181.8112,912,609.99 应付账款12,823,756.8813,078,854.29 盈余公积16,307,938.8216,241,962.84 未分配利润53,678,038.4353,084,254.73 信用减值损失-3,668,970.53 -3,717,490.93 所得税费用-5,639,852.83 -5,647,130.89 母公司资产负债表 应收账款40,477,592.0549,076,404.19 递延所得税资产7,370,591.987,487,020.16 应付账款8,690,139.7418,065,139.74 盈余公积16,307,938.8216,241,962.84 未分配利润60,295,626.4059,701,842.70 信用减值损失-3,552,348.81 -3,600,869.21 所得税费用-2,129,442.15 -2,136,720.21 公告编号:2021-002 9 第四节管理层讨论与分析一、业务概要商业模式:公司立足于医药制造行业,主要从事中药材种植与贸易、中药饮片加工与销售和中成药生产与销售,具有从中药材种植、中药饮片加工、植物提取、中成药制剂到再生资源利用完整的药业产业链。

  公司主要产品系列:以湘泉牌妇炎康片、肠康片为主的中成药50个(常年生产的6个),以湘泉牌土茯苓为代表的中药饮片600多个,以吴茱萸、丹参为首的基地中药材10余个,以葛菊舒、黄精参为特色的药食两用QS保健品10余个。

  主导产品湘泉牌妇炎康片、肠康片、土茯苓中药饮片为湖南省名牌产品、国家中药二级保护品种。

  公司坚持走产学研结合的科技创新、自主创新发展之路,致力于新产品引进开发和老产品工艺提升及产业链建设完善等工作,先后组织实施了国家、省科技重大专项近10项,申请发明专利7项,其中已取得发明专利证书4项,进入实质审查1项。

  按照行业GMP要求,公司建立了较为完善的质量管理体系,拥有一支年轻化、专业化的质量监督QA和质量检验QC队伍和与生产规模相配套的现代化检验设备设施,能有效实施全员、全面、全过程质量监控管理,确保产品质量稳定。

  目前,公司按照产业链模式采用以终端产品外销为主,实行内销和外销相结合的销售方式。

  公司药材种植基地采收的药材一部分流向药材市场,用于制药厂家作原料或提取厂家作提取原料。

  一部分由公司下属的中药饮片厂加工制作成中药饮片;加工制作成的中药饮片,一部分流向市场,用于中医院、药店、诊所等医疗机构调剂处方,一部分供公司生产中成药所用;公司生产的中成药制品主要通过医药公司进行销售,而后由医药公司将药品提供给医院、药店等,最终由百姓消费。

  此外,公司制药过程中产生的药渣,被为民酒业有效利用,加工酿制成白酒进行销售。

  报告期内变化情况:事项是或否所处行业是否发生变化□是√否 主营业务是否发生变化□是√否 主要产品或服务是否发生变化□是√否 客户类型是否发生变化□是√否 关键资源是否发生变化□是√否 销售渠道是否发生变化□是√否 收入来源是否发生变化□是√否 商业模式是否发生变化□是√否 二、经营情况回顾(一)经营计划2020年经营计划、目标的执行情况:2020年,公司坚持“以改革创新为动力,以收支平衡为导向,以药业产业链为平台,深化改革转机制,整合资源调结构,提质降耗增效益,内引外联促转型,以人为本保和谐,以转板上市为目标”的经公告编号:2021-002 10 营思路,统筹疫情防控和经营发展,着力在产品结构调整、营销模式创新等方面下功夫,在培育新的经济增长点做大白酒产业上加大产品创新和技改建设,全年各项经济指标加快恢复,呈现逆势增长态势,基本达到年度预期。

  一、报告期内,公司继续加大产业链建设,基地种植药材逐渐显现成效,药品方面进行了品种结构调整。

  瓶装妇炎康通过去年市场整顿,实行代理,产品市场控制能力巩固加强,应收账款同比下降,通过增强营销队伍建设,建立药品控销团队,控销OTC品种逐步实现增量、提价,提高经营效益等打下了良好的基础。

  1、财务状况报告期末,公司总资产35,116.48万元,较期初31,480.09万元增长11.55%,主要是货币资金、存货、应收账款增加,预付账款则减少924.97万元,下降49.26%;总负债15,843.70万元,较期初16,232.09万元下降2.39%,主要是银行借款增长2,250.00万元,归还个人股东借入资金2,108.00万元所致;净资产19,272.77万元,较期初15,248.00万元增加4,024.77万元,增长26.40%,其中定向增发增加投资1,020.00万元,实现净利润3,004.77万元。

  2、经营成果报告期内,公司实现营业收入13,103.29万元,较上年12,198.79万元增长7.41%,其中中药材销售同比增加318.88万元,增长4.27%;酒销售同比增加57.15万元,增长13.84%;药品销售同比增加510.53万元,增长11.87%,肠康片销售同比增加432.11万元,增长49.96%;净利润实现3,004.77万元,较上年同期1,779.97万元增加1,224.81万元,增长68.81%。

  公司报告期内营业利润、净利润同比增长,主要因素有:(1)销售产品结构调整,药品、中药材、酒销售占比分别增幅-1.58、-1.78、0.20个百分点,销售收入同比增加904.50万元,销售成本减少28.08万元,销售毛利较上年增加876.42万元,综合毛利率34.32%较上年同期29.21%增加5.11个百分点;妇炎康、肠康片、中药材、酒毛利分别增幅25.20万元、175.06万元、637.02万元、67.16万元;(2)期间费用同比减少289.51万元,主要是销售费用因所销售的产品品种不同、药品销售模式改变增加42.11万元;财务费用同比减少319.14万元;主要是同比少数民族特需商品定点生产企业等贴息同比增加319.05万元;管理费用、研发费用同比减少12.47万元;(3)减值损失计提同比减少109.92万元;(4)营业外收入及其他收益同比增加209.20万元,主要是政策补贴增加。

  (5)所得税费用同比增加550.88万元,主要是内部销售利润产生递延所得税费用同比增加429.18万元,湘泉药业本部可抵扣亏损及减值损失增加递延所得税费用同比增加118.39万元。

  3、现金流量报告期内,公司经营活动现金净流量较上年下降20.39%,减少214.53万元。

  销售商品回款减少1,524.28万元,收到的其他经营活动现金增加671.43万元;购买商品支出减少756.37万元,支付的职工薪酬及税费增加108.85万元,支付的其他经营活动现金减少174.44万元。

  投资活动产生的现金净流出较上年增长74.19%,,增加145.07万元主要是子公司为民酒业1000吨/年白酒技改项目支出加大。

  筹资活动产生的现金净流量较上年增长198.97%,增加1,152.84万元。

  一是定向发行增加1,020万元;二是银行贷款增加1,890.00万元,收到的其他筹资减少688万元,归还银行贷款增加1,160.00万元,归还控股股东借款增加2,108.00万元;三是支付的借款利息增加121.16万元。

  二、运营情况:1、报告期内,公司经营层紧紧围绕公司发展战略目标,一方面充分利用地域资源优势,加大中药材基地建设。

  目前基地前期投入的黄柏、吴茱萸、木香等木本药材陆续进入采收期,经济效益日益显现。

  一方面为顺应国家医改新形势,公司不断调整营销模式,将过去毛利率较低的瓶装妇炎康推行全国总代理销售,借助代理商强大的销售网络,拓展终端销售,通过市场整顿,瓶装妇炎康产品售价稳步提升,市场控制能力巩固加强。

  同时,公司重点增强营销队伍建设,逐渐改变传统大流通营销模式为终端控销模式。

  公告编号:2021-002 11 2、报告期内,公司抓住湘西州打造百亿白酒产业的机会,1000吨//年白酒生产线技改工程项目获州工信局立项审批,正在逐步实施,作为公司产业链的延伸,是公司未来新的经济增长点。

  3、加大项目开发力度,重视药业产业链建设,报告期内,公司《吴茱萸林下中药材仿生栽培关键技术研究及示范项目》列入2020年湘西州科技重大专项,并获得公示。

  现已完成投资60万元,建立了五个科研示范大棚,完成林下试种中药材100亩,公司被评为省级工业旅游示范点。

  (二)行业情况1、医药制造行业发展现状我国药品流通行业销售总额一直处于高增长态势,但自2011年起增速逐年放缓,从24.6%逐步递减到15.2%,行业已告别连续8年复合增长率20%以上的高速发展阶段(数据来源:),总体运行呈现缓中趋稳的态势,销售与利润增幅继续趋缓。

  行业集中度进一步提高,企业创新业务和服务模式不断出现,行业进入转型创新、全面升级阶段。

  从行业整体规模来看,近年我国药品流通市场销售规模持续提高,增长幅度有所降低。

  “十三五”期间,全行业已形成3家年销售规模超千亿元、1家年销售额超500亿元的全国性企业,同时形成24家年销售额过百亿元的区域性药品流通企业。

  2、医药制造行业发展趋势医药行业是我国“十二五”规划中确定的朝阳型战略性新兴产业,也是《中国制造2025》的重点发展领域,在国家对医药行业的空前重视下,医药行业的行业地位不断提升。

  此外,医药的市场需求是一种刚性需求,我国人口众多,在老龄化进程加快、环境恶化及人们生活方式改变的背景下,人类疾病谱从传染性疾病逐渐过渡到慢性疾病。

  3、医药制造行业竞争格局与国际市场相比,我国医药行业目前整体仍呈现出一定“小、散、乱”的特征,部分制药企业存在规模偏小、研发投入不足、核心竞争力缺乏等问题,低水平重复建设现象比较严重。

  尽管在各环节受到政策的严格监管,但我国医药行业市场化程度较高,竞争充分。

  经过几十年的行业积累,在我国已经逐渐形成了一批具备一定科研能力,拥有先进的管理和生产经验的优秀制药企业。

  随着监管及市场环境的变化,拥有较强技术研发实力的企业的潜力将进一步释放,技术水平较低、研发能力弱的企业的市场可能在新的市场环境中被淘汰,市场进一步向优势企业集中。

  随着全面建设小康社会的战略目标的实施,健康和民生成为国家政策重点倾斜的领域,从而为医药产业的发展提供了前所未有的机遇。

  近年来,国家频繁颁布促进中药行业发展的产业政策,为中医药行业的发展提供了有力的政策保障。

  我国中医药历史悠久,经过数千年的发展,已经拥有了完善的中医药理论基础和丰富的临床经验,悠久的中医药理论与文化优势为我国中药产业的发展奠定了良好的基础,也为中药走向世界提供了坚实的保障。

  目前,我国已经成为世界上老年人口最多的国家,也是人口老龄化发展速度最快的国家之一。

  据联合国统计,到本世纪中期,我国将有近5亿人口超过60岁,这个数字将超过美国人口总数。

  深化医药卫生体制改革要求逐步建立覆盖城乡居民的公共卫生服务体系、医疗服务体系、医疗保障体系和药品供应保障体系,形成“四位一体”的基本医疗卫生制度,为群众提供安全、有效、方便、价廉的医疗卫生服务,这将进一步扩大消费需求和提高用药水平。

  随着我国资本市场改革和发展,公开发行股票、风险投资、私募股权投资的规模不断扩大,医药成为受益最大的行业之一。

  越来越多的医药企业通过资本市场募集资金,为技术创新、开拓市场、兼并重组和中小企业发展创造了条件。

  上述背景对于推动医药行业内优势企业的转型升级具有明确的指导意义,行业内的重组整合进程将进一步加快。

  与国际大型制药企业相比,我国化药制剂生产企业的整体规模偏小,行业集中度较低。

  由于缺乏规模效应,我国化药制剂生产企业在装备升级、新产品研制、工艺创新、市场开发、管理水平提升等方面的投入不足,整体处于国际医药分工的低端,产品同质化程度较高,低端产能过剩,抵御风险能力较弱,行业发展瓶颈较为突出。

  根据国家统计局的统计数据,2016年我国医药制造业规模以上工业企业研发投入仅488.50亿元,占同期主营业务收入的比例仅为1.73%。

  与欧美发达国家平均占营业收入15%-20%的研发投入比例相比,我国制药企业的研发投入严重不足,造成我国制药企业的产品结构一直以低技术附加值的简单仿制药为主,高技术附加值的药品占比很低,影响了我国医药产业的持续发展和国际竞争力。

  一方面,由于环境和资源约束加强,国家对化学原料药及制剂产品的质量标准和环保标准不断提高,企业生产成本不断上升。

  另一方面,随着近年来政府一系列药品价格调控政策的实施,药品整体的价格水平持续下降,我国制药企业面临较大的经营压力。

  2、存货增长17.05%,增加2,027.03万元,主要是原材料增加,其次消耗性生物资产增加184.32万元。

  3、在建工程增长771.20%,主要是酒厂技改支出及天燃气锅炉支出增加。

  4、预付款项下降49.26%,减少924.97万元,系供应商到货后抵减以及差错调整。

  5、应收款项融资增长89.29%,增加433.22万元,系已背书或贴现的银行承兑汇票增加。

  6、其他应付款下降43.05%,减少2,282.20万元,主要系归还控股股东的借款2,108.00万元。

  2、财务费用下降91.96%,减少319.14万元,主要是少数民族特需商品定点企业贷款贴息资金近两年集中补贴到位增加319.05万元,抵减财务费用所致。

  3、资产减值损失下降80.04%,减少257.98万元,系产成品计提跌价减少225.77万元,原材料计提减少32.21万元。

  4、其他收益增长229.77%,增加312.80万元,系州科技重大专项补助等政府补助增加。

  5、营业利润增长163.26%,增加1,855.54万元,主要是公司销售产品结构调整,毛利率同比增加5.1个百分点,毛利润增加932.58万元;存货减值损失计提减少257.98万元,坏账损失计提减少68.20万元;财务费用同比减少319.14万元;其他收益增加312.80万元。

  其他业务收入增长98.30%,主要是公司盘活了部分厂区内的闲置土地,增加的土地租赁收入。

  营业成本中肠康片、其他中成药增长,主要伴随销售量增长,其次是原材料采购成本增长。

  销售商品回款减少1,524.28万元,收到的其他经营活动现金增加671.43万元;购买商品支出减少756.37万元,支付的职工薪酬及税费增加108.85万元,支付的其他经营活动现金减少174.44万元。

  投资活动产生的现金净流出较上年增长74.19%,,增加145.07万元主要是子公司为民酒业1000吨/年白酒技改项目支出加大。

  筹资活动产生的现金净流量较上年增长198.97%,增加1,152.84万元。

  一是定向发行增加1,020万元;二是银行贷款增加1,890万元,收到的其他筹资减少688万元,归还银行贷款增加1,160万元,归还控股股东借款增加2,108万元;三是支付的借款利息增加121.16万元。

  公告编号:2021-002 16 (四)投资状况分析1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 单位:元公司名称公司类型主要业务总资产净资产营业收入净利润吉首湘泉中药饮片有限公司控股子公司中药材、中药饮片的收购、生产、加工、销售75,176,129.2167,465,853.37108,568,248.7822,286,435.48 湘西自治州摆手堂药材开发有限公司控股子公司中药材及其种苗种植、销售21,406,249.1620,836,497.3876,415,679.8614,216,330.13 湖南为民酒业有限公司控股子公司白酒生产、预包装食品批发兼零售13,506,182.004,323,712.294,700,278.731,686,707.94 主要控股参股公司情况说明截至报告期末,湘泉药业共有三家全资子公司:1、吉首湘泉中药饮片有限公司:湘泉药业持股100%,主营业务为中药材、中药饮片的收购、生产、加工、销售,注册资本600万元。

  2、湘西自治州摆手堂药材开发有限公司:湘泉药业持股100%,主营业务为中药材及其种苗种植、销售,注册资本580万元。

  3湖南为民酒业有限公司:湘泉药业持股100%,主营业务为白酒生产、预包装食品批发兼零售,注册资金200万元。

  公司控制的结构化主体情况□适用√不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 (五)研发情况研发支出情况:项目本期金额/比例上期金额/比例研发支出金额2,735,531.352,631,896.90 研发支出占营业收入的比例2.09% 2.16% 研发支出中资本化的比例0% 0% 公告编号:2021-002 17 研发人员情况:教育程度期初人数期末人数博士00 硕士21 本科以下2525 研发人员总计2726 研发人员占员工总量的比例10.51% 11.50% 专利情况:项目本期数量上期数量公司拥有的专利数量44 公司拥有的发明专利数量44 研发项目情况:报告期内,公司重视研发工作,始终把“创新、发展”作为公司的核心价值观,充分调动全体技术人员的积极性,不断优化现有产品的工艺技术,确保现有产品安全、环保、质量、成本始终处于相对前列;同时,加快推动新产品开发,不断丰富公司产品线。

  (六)审计情况1.非标准审计意见说明□适用√不适用 2.关键审计事项说明:关键审计事项该事项在审计中是如何应对的销售收入确认如财务报表附注三、(二十七)所述的会计政策和财务报表附注六、(二十七),湘泉药业主营中药药材的种植生产销售、中成药的生产销售,2020年度湘泉药业营业收入13,103.29万元,2019年度湘泉药业营业收入12,198.79万元,由于收入是公司的关键业绩指标之一,并且销售业务交易发生频繁,产生错报的固有风险较高,销售合同是否经过审批、销售出库单是否与合同或订单相符,是否有经客户签字确认的产品收货单,销售收入是否计入恰当的会计期间可能存在潜在的错报。

  因此,我们将销售收入的确认作为针对此关键审计事项,我们主要实施了以下审计程序:(1)了解、评价管理层对湘泉药业自销售合同审批至销售收入入账的销售流程中的内部控制的设计,并测试关键控制执行的有效性;(2)检查与收入确认相关的支持性文件,包括销售合同、销售发票、销售出库单、产品收货单等;(3)我们根据客户交易的特点和性质,选取样本执行函证程序以确认应收账款余额和销售收入金额;公告编号:2021-002 18 关键审计事项。

  (4)针对资产负债表日前后确认的销售收入,采取从明细账追查至相应产品收货单等原始单据、以及从产品收货单到明细账两个方向,以评估销售收入是否在恰当的期间确认。

  (七)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 1.会计政策的变更(1)本公司自2020年1月1日采用《企业会计准则第14号——收入》(财会〔2017〕22号)相关规定,根据累积影响数,调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。

  会计政策变更导致影响如下:会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额将预收款项中包含的商品货款及增值税进行区分,其中商品价款部分代表公司已收取客户对价而应向客户转让商品的义务,确认为“合同负债”;增值税部分计入“应交税费—待转销增值税”、在“其他流动负债”或“其他非流动负债”项目列示。

  将销售费用中运输费调整至营业成本合并利润表:调增2020年营业成本628,419.94元,调减2020年度销售费用628,419.94元;利润表:调增2020年度营业成本为626,903.94元,调减2020年度销售费用为626,903.94元。

  3.前期会计差错更正湘泉药业系中药饮片的母公司,江西康成与湘泉药业既是客户又是供应商关系,江西康成从湘泉药业购买产成品,中药饮片从江西康成购买中药材,以前年度签订三方协议约定湘泉药业代江西康成支付中药饮片货款,使湘泉药业应收江西康成的金额减少,中药饮片预付江西康成增加,为了反映出业务的实质,本期将对湘泉药业、中药饮片与江西康成的往来进行还原,并追溯调整。

  公司结合具体情况自2020年1月1日起施行上述新收入准则,对相关会计政策进行相应变更,调增2020年1月1日合同负债金额4,561,039.75元、调减2020年1月1日预收账款金额4,561,039.75元。

  公司结合具体情况自2020年1月1日起施行上述新收入准则,对相关会计政策进行相应变更,调增2020年1月1日合同负债金额1,755,015.67元、调减资产负债表2020年1月1日预收账款金额1,755,015.67元。

  公告编号:2021-002 25 (八)合并报表范围的变化情况□适用√不适用 (九)企业社会责任1.扶贫社会责任履行情况√适用□不适用 湘泉药业地处武陵山脉腹地西部贫困山区,是一家极具社会责任感的民营企业。

  由于特殊的出生地,注定她自创建以来,坚持以“面向农村,报效社会”为经营宗旨,以“名在质量,利在创新”为经营理念,形成独具特色的社会责任履行模式,以实际行动彰显少数民族贫困地区龙头企业的担当与情怀。

  近年来,公司依托中药材基地,主动投入省州“千企帮千村”精准扶贫行动,累计带动10万农户稳定脱贫,为湘西州打赢脱贫攻坚战贡献了力量,先后被授予国家扶贫龙头企业、湖南省就业扶贫示范基地、湘西州青年见习基地等荣誉称号。

  作为公众型企业,公司还积极参与社会公益慈善事业,在扶贫济困、捐资助学等方面主动作为;公司坚持诚信为本,合法经营,与供应商及其他合作伙伴关系融洽,无投诉、商业纠纷和不良征信记录;公司认真贯彻国家劳动法和劳动合同法,依法为员工缴纳各种社会保险,无缺保、欠费等不良记录。

  2020年,公司组织开展困难员工和困难党员帮扶走访活动3次,送去慰问金1.5万元。

  疫情肆虐期间,响应上级党组织的号召,积极发动党员及骨干员工缴纳特殊党费或捐赠善款共计6770元支持疫情防控,为湖北武汉人民献上了一份爱心;参与湘西州妇联组织的“牵手相伴,爱在身边”妇女儿童法律宣传进乡村活动,现场捐赠药品20件折合金额1.8万元;落实党中央“六稳”“六保”要求,广泛招聘和吸纳社会就业,累计安排上岗300多人次,新增员工180人,发放新进人员200余万元;大力发展基地林下经济,承担实施湘西州科技重大专项《吴茱萸林下中药材仿生栽培关键技术研究及产业化示范》。

  以此为依托,累计向沪溪、永顺、龙山等地推广吴茱萸林下套种丹参、赤芍等草本药材200多亩,进一步巩固吴茱萸种植在全州产业扶贫中的优势地位。

  全年核心基地聘请当地农民务工就业200多人次,发放劳务工资80多万元,支付农民土地租赁金70万元,带动人均增收8000多元,产生了较好的经济和社会效益。

  2.其他社会责任履行情况□适用√不适用 三、持续经营评价公司已建成具有一定规模的从中药材种植、中药饮片加工、中药制剂生产,到再生资源利用的全药业产业链,自身经营能力良好,拥有经营管理所需的关键资源,管理层及核心员工队伍稳定,财务状况良好,会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。

  公司不存在下列情形:公告编号:2021-002 26 (一)营业收入低于100万元;(二)净资产为负;(三)连续三个会计年度亏损,且亏损额逐年扩大;(四)存在债券违约、债务无法按期偿还的情况;(五)实际控制人失联或高级管理人员无法履职;(六)拖欠员工工资或者无法支付供应商货款;(七)主要生产、经营资质缺失或者无法续期,无法获得主要生产、经营要素(人员、土地、设备、原材料)。

  四、未来展望是否自愿披露□是√否 五、风险因素(一)持续到本年度的风险因素1、存货减值的风险因公司业务开展需要,公司存有大量中药材原材料作为存货,中药材可能因晾晒、保管、储存时间等原因而丧失药效,或因市场价格变化而导致存货跌价损失。

  2、客户集中度较高的风险报告期初,国家大力整顿医药经营企业,实行二票制和打击过票挂靠等政策管控,导致公司受政策影响较大,但公司逐渐适应了过来。

  加上公司客户集中度较高,报告期内销售前五大客户收入8,273.42万元,占总收入13,103.29万元的63.14%,一定程度上存在对主要客户依赖的风险。

  应对措施:针对客户集中度较高的风险,公司采取开拓市场,增加新客户的措施。

  财政部、海关总署、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税〔2011〕58号)及《国家税务总局公告2012年第12号》中规定:自2011年1月1日至2020年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。

  上述鼓励类产业企业是指以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务,且其主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业。

  企业所得税法第二十七条第(一)项规定企业从事农、林、牧、渔业项目的所得,可以免征、减征企业所得税,其中中药材的种植、农产品初加工享受免征企业所得税的政策。

  根据中华人民共和国国务院令第538号颁布的《中华人民共和国增值税暂行条例》中第十五条第一项之规定农业生产者销售的自产农产品免征增值税,以及财税字〔1995〕52号,财政部、国家税务总局关于印发《农业产品征税范围注释》的通知,摆手堂从事药材种植与销售业务,符合免征增值税的政策。

  公告编号:2021-002 27 若上述税收优惠政策发生变化,将对公司的经营业绩产生一定的影响。

  应对措施:2019年公司再次通过了国家高新技术企业认定,与西部地区鼓励类产业税收优惠政策一样享受15%的税率征收企业所得税,公司可选择适用,依法享受税收优惠政策。

  4、实际控制人控制不当的风险王锡炳家族通过直接、间接持有公司74.16%的股份,为本公司的实际控制人。

  实际控制人有可能利用其对本公司的控股地位,通过行使表决权对公司经营决策、投资方向、人事安排等进行不当控制从而损害本公司及其他股东利益。

  应对措施:为应对实际控制人控制不当的可能,公司建立了“三会一层”的法人治理结构和相应的内部控制制度,并根据公司实际经营情况不断对其进行完善,以保护中小股东利益。

  5、应收账款无法回收风险报告期期末,公司应收账款余额10,161.86万元。

  另外,报告期内的公司应收账款账龄在3年以上占比为19.01%,占比有所下降,但主要为长期客户,上述应收账款的形成,占用了公司营运资金,对公司资产周转效率产生不利影响。

  应对措施:针对该风险,公司一方面在签订合同时严格约定货款支付原则,另一方面加强了对应收账款的催收并通过与大额应收账款对方共同拟定还款计划等方式加强应收账款的管理。

  6、关联交易的税务风险以前年度,公司批露了子公司向母公司销售中药材及中药饮片的价格高于销售给外部企业。

  虽然上述差异系因内部销售的中药材及中药饮片与销售给外部企业相比经过了进一步的加工过程,但仍然存在被认定为通过关联方转移定价进行避税的风险。

  应对措施:针对上述关联交易的税务风险,公司于2016年已经重新制定了定价依据并实施内外部统一的销售价格,具体定价标准为:根据国内四大药市(亳州、玉林、安国、荷花池)的实时行情,结合药材采购品种规格确定价格。

  同时,公司控股股东王锡炳出具承诺,如因报告期的定价转移问题引起税务部门的追缴或处罚,其本人承担因此对公司造成的损失。

  7、新版GMP投资改造的风险公司2015年通过新版GMP认证,在全国制药行业调整中抢占了先机,拿到了行业竞争的入场券,但投入过大,仅生产线万元,加上前期中心检验室改造和公用工程系统建设等配套工程投入,累计投资达6000多万元。

  建成投产后,公司每年仅投资利息和折旧达400多万元,企业经营成本增加,经营的压力和风险加大。

  应对措施:加强生产经营各环节控制管理,通过降低原辅料采购管理,扩大生产线产能,增加生产规模,提高劳动生产率,降低管理成本等措施,降低产品单位成本,提高经营效益,以此冲抵因投资增加的经营成本,缓解经营压力,化解经营风险。

  (二)报告期内新增的风险因素无公告编号:2021-002 28 第五节重大事件一、重大事件索引事项是或否索引是否存在诉讼、仲裁事项□是√否 五.二.(一) 是否存在对外担保事项□是√否 是否对外提供借款□是√否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况□是√否 五.二.(二) 是否存在日常性关联交易事项√是□否 五.二.(三) 是否存在其他重大关联交易事项□是√否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资、以及报告期内发生的企业合并事项□是√否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施□是√否 是否存在股份回购事项□是√否 是否存在已披露的承诺事项√是□否 五.二.(四) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况√是□否 五.二.(五) 是否存在被调查处罚的事项□是√否 是否存在失信情况□是√否 是否存在应当披露的其他重大事项□是√否 是否存在自愿披露的其他事项□是√否 二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列) (一)诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项1.报告期内发生的诉讼、仲裁事项□是√否 2.以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用 3.以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用 (二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况公告编号:2021-002 29 (三)报告期内公司发生的日常性关联交易情况单位:元具体事项类型预计金额发生金额1.购买原材料、燃料、动力 2.销售产品、商品,提供或者接受劳务6,000,000.001,927,654.09 3.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4.其他 (四)承诺事项的履行情况承诺主体承诺开始日期承诺结束日期承诺来源承诺类型承诺内容承诺履行情况实际控制人或控股股东2016年2月1日挂牌同业竞争承诺关于避免同业竞争的承诺正在履行中董监高2016年2月1日挂牌同业竞争承诺关于避免同业竞争的承诺正在履行中实际控制人或控股股东2016年2月1日挂牌资金占用承诺执行公司有关关联交易和资金管理的各项规定,避免公司以任何形式向关联方拆借资金正在履行中实际控制人或控股股东2016年2月1日挂牌对外担保严格执行《对外担保管理办法》等制度,杜绝违规担保行为发生正在履行中实际控制人或控股股东2019年1月1日挂牌关联交易如因报告期的定价转移问题引起税务部门的追缴或处罚,其本人承担因此对公司造成的损失。

  正在履行中其他2016年2月1日挂牌个人所得税因湖南湘泉制药有限公司在整体变更为湖南湘泉药业股份有限公司的过程中,以公司的未分配利润及盈余公积转增注册资本,涉及全体股东应缴纳个人所得税,若因该等税款引起税务主管部门的追缴、处罚或任何其他风险,本人承诺将无条件地全额承担。

  正在履行中实际控制人或控股股东2016年2月1日挂牌不动产办证公司办公楼尚未办理房产证,若因上述权属瑕疵造成公司或第三人损失的,王锡炳本人愿意全额承担赔偿责正在履行中公告编号:2021-002 30 任,保证不对公司未来生产经营活动造成不利影响。

  实际控制人或控股股东2016年2月1日挂牌租赁集体土地报告期内公司土地租赁情况的影响,控股股东王锡炳对上述合法租赁集体土地的事项进行了承诺。

  正在履行中实际控制人或控股股东2016年2月1日挂牌劳动合同存在因临时用工合同产生的劳动合同、社保及住房公积金问题,公司控股股东王锡炳承诺,若因上述情形导致公司或其子公司面临纠纷,相关部门的处罚等,本人愿意全额承担公司及其子公司因此造成的全部损失。

  正在履行中承诺事项详细情况:1、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员就同业竞争问题出具了《关于避免同业竞争的承诺》。

  2、控股股东、实际控制人王锡炳承诺其作为公司控股股东、实际控制人坚决执行公司有关关联交易和资金管理的各项规定,避免公司以任何形式向关联方拆借资金。

  3、公司控股股东、实际控制人王锡炳承诺,严格执行《对外担保管理办法》等制度,杜绝违规担保行为发生。

  如因违规担保,致公司及股东的利益造成损失,其将承担由此造成的损失(包括直接损失和间接损失)。

  4、关联交易的税务风险公司控股股东王锡炳出具承诺,如因报告期的定价转移问题引起税务部门的追缴或处罚,其本人承担因此对公司造成的损失。

  5、因湖南湘泉制药有限公司在整体变更为湖南湘泉药业股份有限公司的过程中,以公司的未分配利润及盈余公积转增注册资本,涉及全体股东应缴纳个人所得税,若因该等税款引起税务主管部门的追缴、处罚或任何其他风险,本人承诺将无条件地全额承担。

  6、公司办公楼尚未办理房产证,若因上述权属瑕疵造成公司或第三人损失的,王锡炳本人愿意全额承担赔偿责任,保证不对公司未来生产经营活动造成不利影响。

  7、报告期内公司土地租赁情况的影响,控股股东王锡炳对上述合法租赁集体土地的事项进行了承诺。

  8、湖南湘泉药业股份有限公司及子公司存在因临时用工合同产生的劳动合同、社保及住房公积金问题,公司控股股东王锡炳承诺,若因上述情形导致公司或其子公司面临纠纷,相关部门的处罚等,本人愿意全额承担公司及其子公司因此造成的全部损失。

  公告编号:2021-002 31 (五)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况单位:元资产名称资产类别权利受限类型账面价值占总资产的比例% 发生原因房屋及建筑物固定资产抵押13,368,330.003.81%抵押借款土地使用权无形资产抵押8,152,567.702.32%抵押借款总计- - 21,520,897.706.13% - 资产权利受限事项对公司的影响:上述资产为向银行贷款进行的抵押,贷款期间不影响正常使用和经营。

  二、优先股股本基本情况□适用√不适用 三、控股股东、实际控制人情况是否合并披露:□是√否 (一)控股股东情况王锡炳,男,1949年4月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。

  1972年8月至1975年12月担任吉首酒厂车间主任;1976年1月至1991年12月担任吉首酿酒总厂厂长;1992年1月至1996年12月担任湖南湘泉集团有限公司总经理;1997年1月至2000年12月担任湖南湘酒鬼有限公司董事长;2001年1月至2003年6月分别担任湘西土家族苗族自治州政府巡视员、人大副主任;2003年7月至2011年12月担任湖南湘泉制药有限公司董事长,2011年12月至今担任公司董事;2005年5月至今担任湘西自治州摆手堂药材开发有限公司监事;2007年12月至今担任吉首湘泉中药饮片有限公司法定代表人、执行董事兼总经理;2011年12月至2016年4月担任公司董事长、总经理、法定代表人;2015年7月至今担任湖南新中合光电科技股份有限公司董事。

  公告编号:2021-002 34 (二)实际控制人情况王锡炳持有公司37.45%的股份,担任公司董事,系公司控股股东;向选珍持有公司9.04%的股份;王卫民持有公司11.16%的股份,担任公司董事长,系公司法定代表人;王卫华直接持有公司4.89%的股份,且王卫华持有湘西自治州百药园投资管理有限公司59.83%的股权,而湘西自治州百药园投资管理有限公司持有公司11.62%的股份,故王卫华间接控制公司11.62%的股份并担任公司董事、董事会秘书。

  上述股东直接和间接持有公司74.16%的股份,分别担任董事长、董事等职务,对股东大会和日常公司决策具有重大影响。

  1972年8月至1975年12月担任吉首酒厂车间主任;1976年1月至1991年12月担任吉首酿酒总厂厂长;1992年1月至1996年12月担任湖南湘泉集团有限公司总经理;1997年1月至2000年12月担任湖南湘酒鬼有限公司董事长;2001年1月至2003年6月分别担任湘西土家族苗族自治州政府巡视员、人大副主任;2003年7月至2011年12月担任湖南湘泉制药有限公司董事长,2011年12月至今担任公司董事;2005年5月至今担任湘西自治州摆手堂药材开发有限公司监事;2007年12月至今担任吉首湘泉中药饮片有限公司法定代表人、执行董事兼总经理;2011年12月至2016年4月担任公司董事长、总经理、法定代表人;2015年7月至今担任湖南新中合光电科技股份有限公司董事。

  1972年9月至1975年10月担任保靖迁陵镇小学教师;1975年10月至1991年12月担任吉首酿酒总厂财务科长;1991年12月至2003年6月担任湘西土家族苗族自治州经济委员会科长;2003年7月至2011年12月担任湖南湘泉制药有限公司副总经理。

  王卫民,男,1979年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士,现任公司法定代表人、董事长、总经理。

  2003年8月至2011年12月担任湖南湘泉制药有限公司副总经理;2011年12月至今担任公司董事;2012年6月至今担任湖南为民酒业有限公司执行董事兼总经理。

  1996年1月至2002年12月系湘计算机厂普通职工;2003年1月至2011年12月担任湖南湘泉制药有限公司副总经理;2011年12月至2018年6月担任公司董事、副总经理,2018年6月至今担任公司董事、副总经理、董事会秘书。

  公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系:王锡炳王卫民王卫华湘西自治州百药园投资管理有限公司湖南湘泉药业股份有限公司59.83% 37.45% 11.16% 4.89% 11.62% % 向选珍9.04% 公告编号:2021-002 35 四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况(一)报告期内普通股股票发行情况√适用□不适用 单位:元或股发行次数发行方案公告时间新增股票挂牌交易日期发行价格发行数量发行对象标的资产情况募集金额募集资金用途(请列示具体用途) 12020年3月18日2020年5月11日5.002,040,000.00公司实际控制人、核心员工无10,200,000.00补充公司的流动资金(二)存续至报告期的募集资金使用情况√适用□不适用 单位:元发行次数发行情况报告书披露时间募集金额报告期内使用金额是否变更募集资金用途变更用途情况变更用途的募集资金金额是否履行必要决策程序12020年5月6日10,200,000.009,427,119.59否无0已事前及时履行募集资金使用详细情况:公司已经建立募集资金存放、使用、监管和责任追究的内部控制系统,明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

  经第三届董事会第七次会议和2020年第二次临时股东大会,审议通过《关于设立募集资金专项账户及签订募集资金三方监管协议的议案》,公司与中国建设银行湘西自治州分行、申万宏源证券有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

  根据全国股转公司于2020年9月4日出具的《关于同意申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务的公告》,申万宏源承销保荐承继申万宏源在全国股转系统从事推荐业务。

  九、权益分派情况(一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况□适用√不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况:□适用√不适用 (二)权益分派预案□适用√不适用 十、特别表决权安排情况□适用√不适用 公告编号:2021-002 38 第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况(一)基本情况姓名职务性别出生年月任职起止日期起始日期终止日期王锡炳董事男1949年4月2018年6月27日2021年6月27日王卫民董事长、总经理男1979年6月2018年6月27日2021年6月27日王卫华董事、副总经理、董事会秘书女1977年4月2018年6月27日2021年6月27日彭秀建董事男1965年10月2018年6月27日2021年6月27日邓淞元董事男1990年1月2018年6月27日2021年6月27日唐西界监事会主席男1952年10月2018年6月27日2021年6月27日熊燕监事女1963年7月2018年6月27日2021年6月27日许贝尔监事男1989年9月2019年5月30日2021年5月30日顾勤丽财务总监女1978年6月2018年6月27日2021年6月27日周冬生副总经理男1964年11月2018年6月27日2021年6月27日吴跃勇副总经理男1969年4月2018年6月27日2021年6月27日董事会人数:5 监事会人数:3 高级管理人员人数:5 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系:除王锡炳、王卫民(系王锡炳之子)、王卫华(系王锡炳之女)为公司共同实际控制人外,其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系,其他董事、监事、高级管理人员与控股股东、实际控制人之间无关联关系。

  (二)持股情况单位:股姓名职务期初持普通股股数数量变动期末持普通股股数期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量期末被授予的限制性股票数量王锡炳董事19,707,272154,00019,861,27237.45% 00 王卫民董事长、总经理5,917,32205,917,32211.16% 00 王卫华董事、副总经理3,080,938 -486,0002,594,9384.89% 00 合计- 28,705,532 - 28,373,53253.50% 00 公告编号:2021-002 39 (三)变动情况信息统计董事长是否发生变动□是√否 总经理是否发生变动□是√否 董事会秘书是否发生变动□是√否 财务总监是否发生变动□是√否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况:□适用√不适用 报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况:□适用√不适用 (四)董事、高级管理人员的股权激励情况□适用√不适用 二、员工情况(一)在职员工(公司及控股子公司)基本情况按工作性质分类期初人数本期新增本期减少期末人数行政管理人员310526 技术人员85 13 生产人员11219 131 销售人员9625147 财务人员10 19 员工总计2572657226 按教育程度分类期初人数期末人数博士- 0 硕士21 本科2219 专科7059 专科以下163147 员工总计257226 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况:1、薪酬政策:坚持按岗定薪,年初视岗位责任大小、风险高低、重要程度和预期贡献等因素评估确定岗位计划年薪,实行结构工资制模式,即基础工资(地区上年度最低保障工资)+工龄工资(每年50元,800元封顶)+职务津贴(按职级400-3000元)+绩效工资(奖金)。

  其中基础工资+工龄工资+职务津贴称之为基本工资,只需要按任职、出勤和工作年限等情况简单考核,按月正常发放。

  绩效工资称之为奖金,每月预留20%后按月度目标任务进行考核公告编号:2021-002 40 发放,预留部分和每月考核扣除部分年底进行综合考核,春节前一次兑现到位。

  2、培训计划:按GMP要求和业务需要,每年定期组织开展专业技术知识和业务技能提升培训,新进员工培训普及率100%,全公司员工人均受训时间不低于42学时,中高层和专业技术骨干外出培训不少5次。

  3、公司按时足额为员工缴纳各类社保金,离退休职工养老、医保费用支出等交由社保基金负担,公司无需要承担费用的离退休职工。

  (二)核心人员(公司及控股子公司)基本情况及变动情况√适用□不适用 姓名变动情况任职期初持普通股股数数量变动期末持普通股股数张士楠新增控销负责人0200,000.00200,000.00 高振峰新增控销副经理040,000.0040,000.00 核心员工的变动对公司的影响及应对措施:□适用√不适用 三、报告期后更新情况□适用√不适用 公告编号:2021-002 41 第八节行业信息□环境治理公司√医药制造公司□软件和信息技术服务公司□计算机、通信和其他电子设备制造公司□专业技术服务公司□互联网和相关服务公司□零售公司□农林牧渔公司□教育公司□影视公司□化工公司□卫生行业公司□广告公司□锂电池公司□建筑公司□不适用一、宏观政策报告期内,受突如其来的新冠肺炎疫情影响,国内各行业都经历了一场严峻考验。

  此外,医保目录的调整和谈判、《药品管理法》的修订、《药品注册管理办法》和《药品生产监督管理办法》等政策及陆续出台的一系列配套文件都对整个医药行业格局产生了深远影响,在加速行业洗牌的同时也将进一步加大整个行业的集中度。

  另外,此次突发的疫情更是催化了国内公共卫生系统改革,医药、医疗行业作为战略地位的高度在国家层面的重大会议上被多次提出,加之国家各类鼓励新药创制的配套政策和措施的陆续推出,对整个医药行业未来的持续健康发展都具有重要影响。

  二、业务资质公司所属行业为医药制造业,主营生产、销售自产中成药、医药原料药、中药饮片、以及资源再利用为民酒系列、开发中药材基地种植、销售自产中药材。

  公司涉及的业务资质许可主要具有片剂、颗粒剂(中药提取)、原料药的药品生产许可证;具有中药饮片的药品生产许可证;具有白酒全国工业产品生产许可证。

  湘泉药业、湘泉中药饮片均通过GMP认证;湘泉药业共有19个国药准字号,公司所生产销售药品均属国药准字号;环境管理体系认证证书、职业健康安全管理体系认证证书、质量管理体系认证证书等。

  三、主要药(产)品(一)在销药(产)品基本情况√适用□不适用 药(产)品名称 剂型片剂、颗粒剂治疗领域/用途妇科、肠胃、小儿感冒发明专利起止期限2012.2.22-2032.2.2.22 2016.2.24-2036.2.24 所属药(产)品注册分类原9类是否属于中药保护品种是是否属于处方药否是否属于报告期内推出的新药(产)品否生产量12.39亿片销售量12.11亿片在销药(产)品的变动情况:主要药(产)品及相关信息无重大变动。

  公告编号:2021-002 42 (二)药(产)品生产、销售情况√适用□不适用 1.药(产)品收入、成本的分类分析治疗领域/主要药(产)品/其他(请列明) 营业收入营业成本毛利率营业收入同比增减% 营业成本同比增减% 毛利率同比增减% 医药制剂48,100,622.4438,883,478.6423.70% 11.87% 8.44% 19.05% 合计48,100,622.4438,883,478.64 - - - - 医药-药(产)品收入增长11.87%,主要是肠康片增长,成本没有重大变化,毛利率同比增长19.05%,主要是部分品规采了自营销售模式,同比售价提高带来的毛利率增长。

  2.销售模式分析报告期内,公司中成药销售收入约4,810万元,其中经销商代理销售模式收入约2,679万,占55.70%,其余为公司自营销售模式收入2,131万元,占44.30% 3.主要药(产)品集中招标采购中标情况√适用□不适用 药品名称中标省份中标价格或中标区间产品规格 妇炎康片湖南省13.50.26g*108s中标价格单位:元/盒妇炎康片湖南省9.30.26g*72s中标价格单位:元/盒肠康片湖南省80.05g*30s中标价格单位:元/盒陈香露白露片湖南省6.10.5g*80s中标价格单位:元/盒小儿感冒颗粒湖南省3.812g*6袋中标价格单位:元/盒 报告期内,上述药品进入湖南省湘西州药品集中招标采购中标品种。

  (三)已纳入、新进入和退出国家基药目录、国家级医保目录的主要药(产)品情况√适用□不适用 主要药(产)品名称纳入时间是否为报告期内新进入国家基药目录、国家级医保目录的药品小儿感冒颗粒2018年否陈香露百露片2018年否复方丹参片2018年否产品纳入国家基药目录、国家级医保目录有助于提高公司产品的知名度、增加公司产品的销量。

  公告编号:2021-002 43 四、知识产权(一)主要药(产)品核心技术情况1、妇炎康片:一种妇炎康软材的制备方法[专利号:ZL8.9];土茯苓皂甙、黄酮类提取物及其制备方法[专利号:ZL6.2]。

  2、一种治疗风湿性关节炎或类风湿性关节炎的中药制剂[专利号:ZL5.2]。

  3、一种具有均衡营养及减肥降低血糖作用的谷豆花果蔬菜营养粉[专利号:ZL2.X]。

  (二)驰名或著名商标情况√适用□不适用 公司“湘泉牌”妇炎康康、肠康片为湖南省著名商标。

  (三)重大知识产权法律纠纷或争议事项□适用√不适用 五、研发情况(一)研发总体情况报告期内,公司重视研发工作,始终把“创新、发展”作为公司的核心价值观,充分调动全体技术人员的积极性,不断优化现有产品的工艺技术,确保现有产品安全、环保、质量、成本始终处于行业领先;同时,加快推动新产品开发,加强产品结构调整。

  (二)主要研发项目情况1.研发投入前五名的研发项目单位:元序号研发项目本期研发投入金额累计研发投入金额研发(注册)所处阶段1 吴茱萸林下中药材仿生栽培关键技术研制及示范1,129,300.001,442,800.00初试2 黄精种植与产品加工品质提升研究与示范753,100.00753,100.00初试3天外来曲开发316,600.00316,600.00中试公告编号:2021-002 44 及规模化生产4 中药妇炎康片增加分散片剂型420,900.00420,900.00初试5 中药材吴茱萸品种(吴茱萸、石虎、疏毛吴茱萸)育种保护55,411.3555,411.35中试合计2,675,311.352,988,811.35 - 研发投入前五名的研发项目详情:研发投入前五名的研发项目详情:1、吴茱萸林下中药材仿生栽培关键技术研制及示范:该项目目前处于初试阶段。

  5、中药材吴茱萸品种(吴茱萸、石虎、疏毛吴茱萸)育种保护:该项目目前处于中试阶段。

  2.被纳入优先审评审批品种的研发项目□适用√不适用 3.其他对核心竞争能力具有重大影响的研发项目□适用√不适用 4.停止或取消的重大研发项目□适用√不适用 5.呈交监管部门审批、完成注册或取得生产批文的药(产)品情况□适用√不适用 6.重大政府研发补助、资助、补贴及税收优惠√适用□不适用 1、重大政府研发补助、资助:2020年4月,公司《吴茱萸林下中药材仿生栽培关键技术研究及示范》列入湘西州科技重大专项,获60万元项目补助资金。

  2、税收优惠本公司于2019年9月20日取得复审通过的湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、国家税务总局湖南省税务局联合下发的编号为GR7的《高新技术企业证书》,证书有效期为三年。

  根据国家对高新技术企业的相关优惠政策,本公司2020年度所得税可以适用对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税,也可以适用高新技术企业15%的优惠税率。

  7.自愿披露的其他研发情况□适用√不适用 公告编号:2021-002 45 六、药(产)品委托生产□适用√不适用 七、质量管理(一)基本情况公司建立了药品质量管理体系,制定了完善的质量管理制度,质量管理部门独立履行产品质量管理职责,实行质量受权人审批放行的管理制度,运用质量风险管理方法,保证质量管理体系良好运行,确保产品质量满足市场需求。

  公司配备了充足的质量管理和检验人员,质量管理部门独立履行产品质量管理职责,并已通过了GMP认证。

  公司坚持质量第一、持续改进的方针,始终坚持以过硬的产品质量赢得客户和市场的认可。

  (二)重大质量安全问题□适用√不适用 八、安全生产与环境保护(一)基本情况公司始终抓牢安全、环保红线不放松,确保安全、环保“零事故”。

  公司始终以落实企业主体责任为主线,防范各类事故为目标,狠抓安全、环保基础建设,加大安全、环保资金投入,加大隐患整改步伐,强化现场安全、环保管理,开展安全、环保文化活动,坚持推行“一岗双责”实行岗位监督制,不断提高企业本质安全度,持续改进安全、环保生产状况,保障公司安全、环保生产。

  (二)涉及危险废物、危险化学品的情况□适用√不适用 (三)涉及生物制品的情况□适用√不适用 (四)重大环境污染事件或处罚事项□适用√不适用 九、细分业务(一)中药饮片加工、中成药生产√适用□不适用 公告编号:2021-002 46 公司中成药则全部由湖南湘泉药业股份有限公司生产,公司下属全资子公司吉首湘泉中药饮片有限公司从事中药饮片加工。

  (二)仿制药一致性评价□适用√不适用 (三)生物类似药生产研发□适用√不适用 公告编号:2021-002 47 第九节公司治理、内部控制和投资者保护事项是或否年度内是否建立新的公司治理制度√是□否 投资机构是否派驻董事√是□否 监事会对本年监督事项是否存在异议□是√否 管理层是否引入职业经理人□是√否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷□是√否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度√是□否 一、公司治理(一) 制度与评估1、公司治理基本状况公司自挂牌以来,根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规的规定,逐步建立了由公司股东大会、董事会、监事会和管理层组成的公司治理架构,制订和完善了相关内部控制制度以及股东大会、董事会和监事会议事规则,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制约机制,公司已建立了比较科学和规范的法人治理制度。

  2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司严格按照《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《公司章程》和“三会”议事规则等的规定和要求,召集、召开股东大会,平等对待所有股东,确保全体股东能充分行使自己的合法权利,没有损害股东、债权人和第三方合法利益的情况。

  经董事会评估认为,公司现有的治理机制完善,能够给所有股东特别是中小股东提供合充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。

  公司的治理机制符合相关法律、法规及规范性文件的要求,能够给所有股东提供合适的保护和平等权利。

  3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见公司人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均是严格按照《公司章程》、内控制度以及法律、法规的要求规范运作的,在程序的完整性和合规性方面不存在重大缺陷。

  4、公司章程的修改情况报告期内,公司共修订了二次章程,分别为:1、2020年3月16日召开第三届董事会第七次会议通过了《关于修改的议案》。

  第十五条公司同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

  第十五条公司同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

  公告编号:2021-002 48 2、2020年4月30日召开第三届董事会第九次会议通过了《关于修订的议案》。

  为提高公司治理水平,按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》相关要求,修订《公司章程》部分条款。

  详见公司于 2020年 4月 30日在全国中小企业股份转让系统官网()上披露的《修订的公告。

未经允许请勿转载:56健康网 » 湘泉药业:2020年年度报告(更正后)

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